피고인 찰스 비드 웰 3세와 티모시 랜드는 이 소송이 종업원 퇴직 소득 보장 법(ERISA)이 규정한 6년간의 소멸시효를 모두 소진했다고 생각했습니다. 법원은 사전 결정에서 그 주장을 기각했다는 점에 주목하며 동의하지 않았습니다. 다른 피고인 제임스 코만도 변론에 대한 그의 판단 동의가 기각되는 것을 보았습니다. 비드웰, 코만, 랜드는 일리노이에 본사를 둔 카지노 퀸의 “발견자”로 이름을 올렸습니다. 위 피고인 등은 2012년 10월 카지노 퀸 주식회사를 위하여 카지노 퀸 지주회사(CQHC)를 설립하였습니다.
두 달 후, 그들은 지주회사의 미지급 주식을 매입하기 위해 고안된 직원 주식 소유 계획을 수립했습니다. 이후 2012년 12월에 직원 주식 계획은 CQH로부터 주식을 구입하기 위해 1억 7천만 달러를 빌렸습니다. 원고들은 2012년 주식 매입과 2013년 자산 매각이 ERISA에 따른 피고의 수탁자 의무를 위반해 이뤄졌다고 주장합니다. 구체적으로 2012년 주식 매입과 관련해 원고들은 ESOP의 유일한 자산이었던 주식에 대해 공정한 시장 가치보다 훨씬 많은 금액을 지급했다고 주장하고 있습니다.
원고들은 게임 회사의 미래 재무 예측에 근거하여 노동자들의 주식 계획이 주식에 대해 지불한 가격이 너무 높았다고 주장합니다. 일리노이 주의 경쟁이 카지노 퀸에게 상처를 입혔습니다. 이 법적 불만 사항은 카지노 퀸 이 처음에는 성공적인 회사였지만, 현재 라스베가스 이외의 국가에서 가장 큰 규모 중 하나인 일리노이 카지노 게임 시장의 급속한 확장으로 인해 방해를 받았다는 것을 지적합니다. 원고들은 2005년부터 2011년까지 카지노 퀸이 여러 차례에 걸쳐 매각을 시도했지만 실패했다고 주장합니다.
2012년과 2013년에 설립자들은 일리노이 리버보트 카지노를 GLPI(Gaming and Leisure Properties)에 1억 4천만 달러에 매각하는 등 회사를 해체했습니다. 카지노 퀸은 당시 부동산의 평가 가치가 1210만 달러에 불과했지만 15년 동안 GLPI로부터 장소를 다시 임대하기로 동의했습니다. 파일링에 따르면 “이번 거래는 당시 CHQ의 주식(현재 ESOP가 소유하고 있던) 대부분이 할당되지 않았고, 따라서 플랜에 따라 할당되지 않은 주식에 투표할 권한을 가진 공동 신탁자들에 의해 투표되었기 때문에 직원들 중 누구도 투표할 것인지 와 상관없이 이사회와 CQH를 대신하여 이루어졌습니다.
GLPI는 일반적으로 게임 부동산을 소유하고 운영자 클라이언트에 임대합니다. 그러나, 그것은 또한 오늘날 직원 관리 그룹에 의해 운영되는 카지노 퀸을 포함하여 소수의 카지노를 소유하고 있습니다. 카지노 퀸 피고인들의 주장입니다. 일리노이주 남부 지방 법원은 비드 웰스와 랜드의 주장을 문제 삼았습니다. 직원 소유제는 6년이 경과했기 때문에 ERISA 자격을 모두 사용했습니다. 재판부는 사기·은폐 사건의 경우 기한에 대한 면제가 있다고 지적합니다. 또한 피고인들을 위한 변호인단은 휴직 법이 관할권의 문제라고 주장하려고 했습니다.